Deutsche membayar $ 425.000.000 untuk New York regulator atas petenis Rusia 'cermin perdagangan'1/30/2017 Deutsche Bank AG (DBKGn.DE) telah setuju untuk membayar $ 425.000.000 untuk regulator perbankan New York selama "perdagangan cermin" skema yang pindah $ 10000000000 dari Rusia antara tahun 2011 dan 2015, regulator, Senin.
Selain itu, Financial Conduct Authority Inggris adalah untuk menghukum bank sekitar $ 200 juta untuk perdagangan yang mencurigakan, seseorang yang akrab dengan masalah tersebut. Skema yang terlibat klien membeli saham di Moskow pada rubel dan pihak terkait penjualan saham yang sama tak lama kemudian melalui cabang London bank, New York Departemen Jasa Keuangan (DFS) mengatakan dalam sebuah pernyataan. Perdagangan saham blue chip Rusia, biasanya senilai antara $ 2 juta sampai $ 3.000.000 order, dibersihkan melalui operasi bank New York, dengan penjual biasanya dibayar dalam dolar AS, kata DFS. Regulator, yang lisensi dan mengawasi cabang New York, menemukan bank melaksanakan bisnis secara aman dan sehat melanggar hukum negara perbankan. Meskipun perdagangan tampaknya tidak memiliki tujuan ekonomi yang sah, kekurangan anti-uang kontrol pencucian Deutsche dan tahu--pelanggan Anda kebijakan tidak mendeteksi dan menghentikan skema selama bertahun-tahun, kata DFS pengawas Maria Vullo. Deutsche Bank mengatakan "itu belum mampu mengidentifikasi tujuan sebenarnya di balik skema ini," menurut sebuah perintah persetujuan antara New York regulator dan bank. "Hal ini jelas, meskipun, bahwa skema ini bisa memfasilitasi pelarian modal, penggelapan pajak atau tujuan berpotensi ilegal lainnya." Selain hukuman, Deutsche diperlukan untuk mempertahankan pemantau independen untuk meninjau program kepatuhan bank. Oleh Karen Freifeld dan Arno Schuetze | NEW YORK / FRANKFURT Deutsche Bank AG (DBKGn.DE) telah setuju untuk membayar $ 425.000.000 untuk regulator perbankan New York selama "perdagangan cermin" skema yang pindah $ 10000000000 dari Rusia antara tahun 2011 dan 2015, regulator, Senin. Selain itu, Financial Conduct Authority Inggris adalah untuk menghukum bank sekitar $ 200 juta untuk perdagangan yang mencurigakan, seseorang yang akrab dengan masalah tersebut. Skema yang terlibat klien membeli saham di Moskow pada rubel dan pihak terkait penjualan saham yang sama tak lama kemudian melalui cabang London bank, New York Departemen Jasa Keuangan (DFS) mengatakan dalam sebuah pernyataan. Perdagangan saham blue chip Rusia, biasanya senilai antara $ 2 juta sampai $ 3.000.000 order, dibersihkan melalui operasi bank New York, dengan penjual biasanya dibayar dalam dolar AS, kata DFS. Regulator, yang lisensi dan mengawasi cabang New York, menemukan bank melaksanakan bisnis secara aman dan sehat melanggar hukum negara perbankan. Meskipun perdagangan tampaknya tidak memiliki tujuan ekonomi yang sah, kekurangan anti-uang kontrol pencucian Deutsche dan tahu--pelanggan Anda kebijakan tidak mendeteksi dan menghentikan skema selama bertahun-tahun, kata DFS pengawas Maria Vullo. Deutsche Bank mengatakan "itu belum mampu mengidentifikasi tujuan sebenarnya di balik skema ini," menurut sebuah perintah persetujuan antara New York regulator dan bank. "Hal ini jelas, meskipun, bahwa skema ini bisa memfasilitasi pelarian modal, penggelapan pajak atau tujuan berpotensi ilegal lainnya." Selain hukuman, Deutsche diperlukan untuk mempertahankan pemantau independen untuk meninjau program kepatuhan bank. IKLAN Deutsche Bank mengatakan dalam sebuah pernyataan bahwa uang penyelesaian sudah tercermin dalam cadangan litigasi yang ada. Dikatakan regulator dianggap kerjasama dan perbaikan dalam mencapai penalti. Deutsche juga mengatakan ia bekerja sama dengan regulator lain dan pihak penegak hukum investigasi yang sedang berlangsung mereka perdagangan. Seorang juru bicara untuk Perilaku Otoritas Keuangan menolak berkomentar. Sumber di penalti FCA ini diharapkan tidak ingin diidentifikasi karena persyaratan tidak terbuka untuk umum. The New York regulator mengatakan itu bekerja erat pada penyelidikan dengan FCA. Reuters melaporkan pada hari Senin bahwa Deutsche Bank telah siap untuk menetap dengan pemerintah Inggris dan AS selama perdagangan. AS Departemen Kehakiman, yang juga telah menyelidiki perdagangan yang mencurigakan, yang bukan pihak kesepakatan. Seorang juru bicara departemen menolak untuk mengomentari status penyelidikannya. Deutsche Bank diungkapkan September lalu bahwa mereka telah mengambil tindakan disipliner terhadap karyawan tertentu sebagai bagian dari penyelidikan perdagangan dan akan terus melakukannya. Bank Mandiri juga mengurangi kegiatan investasi perbankan di Rusia tahun lalu. perintah persetujuan Senin ditemukan pedagang Moskow Deutsche Bank difasilitasi skema, dengan sebagian besar perdagangan ditempatkan oleh seorang pedagang tunggal yang mewakili kedua sisi transaksi. pedagang Moskow Deutsche ini tidak mempertanyakan perdagangan mencurigakan karena dibuat untuk komisi mudah ketika bisnis mereka Rusia telah melambat, foun regulator Baca juga : MINYAK MELUAS PENURUNAN KARENA MENINGKATNYA OUTPUT YANG BERATNYA AS pipa pvc
0 Comments
Leave a Reply. |